Il co-fondatore di FTX, Sam Bankman-Fried, scoprirà giovedì quanto tempo passerà in prigione dopo essere stato condannato per frode ai danni dei suoi clienti, investitori e creditori.
L’imprenditore che ha presieduto il più grande crollo criptovalutario della storia rischia fino a 110 anni di prigione. Gli accusatori hanno richiesto una condanna da 40 a 50 anni, mentre gli avvocati di Bankman-Fried hanno chiesto sei anni e mezzo.
La decisione sarà presa dal giudice federale di Manhattan Lewis Kaplan, che ha presieduto il processo di Bankman-Fried lo scorso autunno e ha affrontato l’imputato in diversi momenti lungo il percorso.
Kaplan ha addirittura revocato la cauzione di Bankman-Fried e lo ha messo dietro le sbarre prima dell’inizio del processo. Durante il processo, il giudice ha ripetutamente ammonito Bankman-Fried sul banco degli imputati per non rispondere direttamente alle domande.
Il co-fondatore di FTX, Sam Bankman-Fried, apprenderà la sua condanna giovedì. (ASSOCIATED PRESS)
Decine di vittime di FTX, tra cui coloro che hanno dichiarato di aver perso i risparmi di una vita a causa del fallimento di FTX, hanno inviato lettere esortando Kaplan a infliggere una condanna severa.
Bankman-Fried ha difeso il proprio caso per una condanna più clemente, affermando in documenti presentati in tribunale che gli accusatori hanno distorto la realtà descrivendolo come un “super-cattivo depravato” motivato dalla ricchezza materiale e dai lussi.
Invece, i suoi avvocati sostengono in una presentazione in tribunale che Bankman-Fried “evita le trappole materialistiche” e soffre di una grave condizione che causa la sua “quasi totale assenza di piacere, motivazione e interesse”.
Gli avvocati hanno poi aggiunto che a Bankman-Fried è stato diagnosticato un disturbo dello spettro autistico che lo porta, a volte, a valutare il rischio con una “diversa valutazione relativa delle emozioni rispetto all’impatto finale rispetto a molte persone”.
Bankman-Fried avrà un’ultima possibilità in tribunale giovedì per fare una dichiarazione finale, o “allocuzione”.
Le condanne per crimini finanziari sono variate negli ultimi anni, dai 150 anni per Bernard Madoff agli 11 anni per Elizabeth Holmes.
Ascesa e caduta
La condanna di Bankman-Fried completa una drammatica caduta per un tempo miliardario che gestiva la seconda più grande piattaforma di scambio di criptovalute al mondo ed era il volto di un boom degli asset digitali durante gli anni iniziali della pandemia.
Il suo impero è crollato alla fine del 2022 quando FTX ha presentato istanza di fallimento ed è stato arrestato dalle autorità nelle Bahamas.
Il suo processo lo scorso autunno ha appassionato il mondo finanziario. Una giuria di 12 persone alla fine ha dato ragione agli accusatori che sostenevano che Bankman-Fried avesse deliberatamente rubato fino a 14 miliardi di dollari dai depositi dei clienti della sua piattaforma di scambio di criptovalute in un piano che aveva messo in atto con tre dei suoi principali dirigenti.
Il gruppo, secondo gli accusatori, ha permesso alla società di trading di criptovalute di sua sorella, Alameda Research, di avere accesso “segreto” ai depositi dei clienti di FTX, quindi ha speso i soldi per investimenti, rimborsi di prestiti, donazioni politiche e immobili.
Uno schizzo di Sam Bankman-Fried che appare in un’udienza in tribunale a febbraio. (REUTERS / Reuters)
“Ha speso i soldi dei suoi clienti e ha mentito loro a riguardo,” ha detto il procuratore Nicolas Roos nell’argomento finale del governo.
Gli altri tre dirigenti di FTX – la CEO di Alameda Caroline Ellison, il co-fondatore di FTX Gary Wang e il direttore dell’ingegneria di FTX Nishad Singh – hanno dichiarato colpevole di frode e hanno testimoniato contro Bankman-Fried in base a accordi di patteggiamento con il governo.
Si prevede che saranno condannati più avanti nel 2024.
Bankman-Fried ha testimoniato che pessime decisioni commerciali e errori di gestione – e non la frode – sono stati responsabili del crollo della sua piattaforma di scambio di criptovalute.
“Ha truffato qualcuno?” ha chiesto all’imputato il suo avvocato, Mark Cohen, durante il rischioso tentativo di Bankman-Fried di testimoniare negli ultimi giorni del processo.
“No, non l’ho fatto,” ha risposto Bankman-Fried.
‘La portata della perdita è sufficientemente grande’
Martin Auerbach, un avvocato difensore di crimini finanziari e ex procuratore federale, ha detto a Yahoo Finance a novembre che la sfida per Bankman-Fried nella sua condanna è che “la portata della perdita è sufficientemente grande”.
Le linee guida federali per la condanna, sebbene indicative e non obbligatorie, suggeriscono aumenti della pena che allungano le condanne man mano che aumentano le perdite delle vittime. Il calcolo, ha detto Auerbach, è un fattore critico nei crimini finanziari.
“Probabilmente è al massimo delle classifiche,” ha detto Auerbach, riferendosi ai circa $10 miliardi e $14 miliardi che gli accusatori hanno dichiarato Bankman-Fried di aver rubato dai suoi clienti, creditori e creditori di FTX.
Il giudice “potrebbe ben pensare che questo sia un messaggio che deve essere detto, non solo a questa persona, ma a una generazione.”
Il giudice Kaplan sarà incaricato di bilanciare quei miliardi di fondi che Bankman-Fried ha messo a rischio contro la realtà che l’azienda ora segnala che coloro che sono stati danneggiati potrebbero essere completamente rimborsati.
Uno schizzo del Giudice del Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti Lewis Kaplan, che deciderà sulla condanna per Sam Bankman-Fried. (REUTERS / Reuters)
A gennaio, gli avvocati dell’exchange fallito hanno detto a un giudice del tribunale fallimentare del Delaware che un piano per FTX di rimborsare completamente i clienti e i creditori non garantiti generali era “a portata di mano”.
“Il valore di 8 miliardi di dollari per i clienti che il governo utilizza non riflette le perdite dei clienti alla data del deposito del fallimento”, hanno scritto gli avvocati di Bankman-Fried in un breve pre-condanna.
“Riflette il temporaneo calo degli asset liquidi per coprire il livello senza precedenti delle richieste di prelievo dei clienti a partire dal 6 novembre 2022, che hanno raggiunto i 4 miliardi di dollari al giorno la mattina dell’8 novembre 2022.”
Gli avvocati di Bankman-Fried sostengono che gli accusatori abbiano rappresentato in modo distorto al processo che quei fondi dei clienti siano semplicemente scomparsi.
Qualunque cosa accada giovedì, i pubblici ministeri hanno già deciso di risparmiare a Bankman-Fried ulteriori rischi legali.
Hanno ritirato i piani per portare a processo separatamente l’imprenditore con accuse di frode bancaria e corruzione di funzionari cinesi.
